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[多项选择]首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当符合的条件包含( )。
A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
[多项选择]询价对象应当符合的条件有( )。
A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
[单项选择]非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过( )名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]询价对象应当符合的条件有：按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满6个月。（）
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》规定，询价对象应当符合的条件有______。
A. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
B. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C. 依法可以进行股票投资
D. 依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
[多项选择]作为首次公开发行股票的询价对象，下列机构投资者除应当符合基本规定的条件外、还应当符合的条件有( )。
A. 证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
B. 信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
C. 财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
D. 按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月
[多项选择]非公开发行股票的特定对象应当符合( )。
A. 特定对象符合股东大会决议规定的条件
B. 发行对象不超过10名
C. 发行对象不可以为境外战略投资者
D. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
[多项选择]非公开发行股票的特定对象应当符合（）的规定。
A. 特定对象符合股东大会决议规定的条件
B. 发行对象不超过10名
C. 发行对象不超过5名
D. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
[多项选择]非公开发行股票的特定对象应当符合以下( )规定。
A. 特定对象符合股东大会决议规定的条件
B. 发行对象不超过10名
C. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
E. 以上的规定都包括
[多项选择]非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。
A. 发行对象不能为自然人
B. 发行对象不超过5名
C. 发行对象不超过10名
D. 特定对象符合董事会决议的其他条件
E. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
[单项选择]A上市公司拟11月20日非公开发行股票，则( )，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
A. 11月16日
B. 1 1月17日
C. 11月18日
D. 11月19日
[多项选择]主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下( )情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 为参与初步询价
E. 放宽投资镇申购上限
[多项选择]统计调查对象提供统计资料应当符合下列要求（ ）。
A. 真实
B. 准确
C. 及时
D. 完整
E. 提前
[单项选择]询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 10
[多项选择]向不特定对象公开募集股份，应当符合( )。
A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B. 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C. 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
