题目详情
当前位置:首页 > 职业培训考试
题目详情:
发布时间:2023-11-20 00:07:38

[多项选择]某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前2个月,不属于公司应慎重考虑的实质性因素有()
A. 公司的交易规模
B. 公司风险监管指标
C. 公司的客户数量
D. 公司的发展规划

更多"某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前2个月,不属于公司"的相关试题:

[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[多项选择]某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法正确的有()。
A. 拟任职人员应取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事,应经全体独立董事同意
C. 应根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议
[多项选择]甲获得从业考试合格证明。2010年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。
A. 不能为甲办理从业资格申请
B. 可以为甲办理从业资格申请
C. 仍然可聘用甲,但甲不得开展期货业务
D. 必须解聘甲
[多项选择]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。
A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议
[单项选择]某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单项选择]下列各项中,不属于实质性行政违法内容的是( )。
A. 行政主体不合法
B. 行为超出了法定权限
C. 意思表示不真实
D. 违反法定程序
[多项选择]唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 期货公司
[单项选择]某期货公司代客从事期货交易,因债务纠纷诉讼败诉,标的金额200万元,胜诉方请求人民法院对于期货公司交易席位予以强制执行。下列关于该期货公司交易席位的说法,正确的有()。
A. 应当与期货交易所协商转让
B. 应当依法裁定转让,但不能禁止代客交易席位的使用
C. 应当在市场上拍卖,价高者得
D. 应当立即停止该交易席位的使用
[单项选择]某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A. 甲
B. 该期货公司
C. 甲和期货公司
D. 都不承担
[多项选择]某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则()。
A. 甲可以要求乙支付约定的报酬
B. 甲不能要求乙支付约定的报酬
C. 甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D. 甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

截图扫码使用小程序[完全免费查看答案]
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码