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[多项选择]（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 期货交易所
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 客户
B. 托管机构
C. 证券交易所
D. 律师事务所
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 客户
B. 托管机构
C. 证券交易所
D. 律师事务所
[判断题]证券公司开展民用工业定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户和托管机构签订书面定向资产管理合同。( )
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定( )的权利义务。
A. 客户
B. 证券公司
C. 资产托管机构
D. 证券监督机构
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( )
[判断题]资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律、法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( )
[判断题]资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）
[单项选择]证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的（）义务。
A. 诚实
B. 诚信
C. 法律保护
D. 规范
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[判断题]证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[单项选择]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券经纪业务的( )主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 购买力风险
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、信息报送、监管措施等作的规定包括（）。
A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
B. 证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 强化了中国证监会的监管责任和监管措施
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
