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发布时间:2023-12-10 00:16:10

[多项选择]证券经营机构的作用是( )。
A. 在流通市场上充当证券买卖的中介人
B. 在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人
C. 为投资者提供投资咨询
D. 以上选项均正确

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[单项选择]证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。( )
[单项选择]( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。
A. 证券中介机构 B.证券交易所 C.证券发行机构 D.证券监管机构
[单项选择]境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近()年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A. 1
B. 3
C. 3
D. 4
[单项选择]证券经营机构指专营证券业务的金融机构。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]在我国,证券经营机构包括证券商和证券公司。
[不定项选择]证券经营机构可以利用()进行证券投资。
A. 借贷资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
[单项选择]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。
A. 交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
[多项选择]证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一,以其( )进行证券投资。
A. 银行贷款
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
[判断题]我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。( )
[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[多项选择]属于证券经营机构的业务有 ( )
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 基金管理
E. 资产管理
[多项选择]证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其( )进行证券投资。
A. 受托投资资金
B. 营运资金
C. 自有资本
D. 银行贷款

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