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发布时间:2024-02-24 04:26:04

[判断题]在我国,证券经营机构包括证券商和证券公司。

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[单项选择]证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。
A. 证券中介机构 B.证券交易所 C.证券发行机构 D.证券监管机构
[判断题]我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。( )
[多项选择]境外证券经营机构设立的驻华代表处,可以成为我国证券交易所的特别会员,其条件包括( )。
A. 依法设立且满1年
B. 承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验、且有良好的信誉和业绩
D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
[判断题]为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。( )
[判断题]为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 ( )
[单项选择]为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )经营证券业务的情况说明。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]在传统的证券市场上,所谓证券经营机构一般包括( )。
A. 证券交易所
B. 证券自营商
C. 证券承销商
D. 证券评级机构
E. 证券经纪商
[判断题]在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。( )
[单项选择]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[简答题]根据我国目前的实际情况,证券经营机构从事证券经纪业务,应具备哪些条件
[不定项选择]我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
A. 监管权
B. 现场检察权
C. 检察权
D. 管理权
[多项选择]我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。
A. 证券监督管理机构的职责
B. 监督管理机构履行职责可采取的措施
C. 履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关
D. 对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
[单项选择]我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求,证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过()
A. 5:1
B. 8:1
C. 10:1
D. 15:1
[判断题]根据相关规定,境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。 ( )

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