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[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[多项选择]证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列哪些规定( )。
A. 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
[多项选择]证券经营机构在从事证券经纪业务时，必须遵守的规定包括( )。
A. 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、纂改或者毁损
[判断题]不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。
[多项选择]境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件( )
A. 具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
B. 证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
C. 具有参与外资股承销的经历
D. 已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员
[单项选择]证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪一个条件( )
A. 证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
B. 具有10名以上有证券承销经验的专业人员
C. 具有参与外资股承销的经历
D. 具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
[单项选择]下列选项中( )不是证券经营机构在从事证券经纪业务时必须禁止的行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
B. 委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
C. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]证券经营机构申请从事股票承销业务，必须具备下列哪些条件 ( )
A. 证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产
B. 证券经营机构成立并且正式开业超过一年
C. 具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合《证券经营机构股票承销业务管理办法》中规定的风险管理要求
D. 高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历
E. 具有能够保障正常营业的场所和设备
[多项选择]境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有( )。
A. 受到所在地证券监管部门的有效监管
B. 具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C. 拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D. 具有3名以卜熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
[判断题]在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。( )
[单项选择]( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。
A. 证券中介机构 B．证券交易所 C．证券发行机构 D．证券监管机构
[判断题]中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )
[单项选择]境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A. 1
B. 3
C. 3
D. 4
[多项选择]根据我国实际情况，中国人民银行的货币政策中介目标有( )。
A. 货币供应量
B. 信用总量
C. 同业拆借利率
D. 货币购买力
E. 银行备付金率
[单项选择]证券经营机构指专营证券业务的金融机构。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
