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[多项选择]证券经营机构在从事证券经纪业务时，必须遵守的规定包括( )。
A. 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、纂改或者毁损
[单项选择]下列选项中( )不是证券经营机构在从事证券经纪业务时必须禁止的行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
B. 委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
C. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下规则( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借予他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
D. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明，错误的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（）。
A. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
B. 证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C. 证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
D. 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
[判断题]证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。( )
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务时，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[简答题]根据我国目前的实际情况，证券经营机构从事证券经纪业务，应具备哪些条件
[判断题]证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（）
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
