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[不定项选择]中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。
A. 规范业务,制定业务指引
B. 规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C. 制定行业公约,促进公平竞争
D. 后续职业培训
[多项选择]中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为( )。
A. 规范业务,制定业务指引
B. 规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D. 制定行业公约,促进公平竞争
[多项选择]中国证券业协会自律管理的工作方针包括( )。
A. 自律
B. 服务
C. 传导
D. 公平
[多项选择]中国证券业协会的自律管理具体表现为( )。
A. 对会员单位的自律管理
B. 对从业人员的自律管理
C. 对机构投资者的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理
[单项选择]中国证券业协会的自律管理工作接受中国()的指导和监督。
A. 银监会
B. 保监会
C. 证监会
D. 证券交易所
[多项选择]中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。
A. 从业资格的认定
B. 从业资格的管理
C. 从业资格的撤销
D. 组织从业资格考试
[单项选择]证券自律性组织包括证券业协会和()。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 投资俱乐部
[多项选择]关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是()。
A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供
C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质
D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
[多项选择]期货从业人员自律管理的具体办法,包括()、纪律惩戒和申诉等,由中国期货业协会制订,报中国证监会核准。
A. 从业资格考试
B. 从业资格注册和公示
C. 执业行为准则
D. 后续职业培训、执业检查
[单项选择]中国证券业协会以“( )”为自律管理的工作方针。
A. 公平、公开、公正
B. 法制、监管、自律
C. 自律、服务、传导
D. 效率、严谨、开拓