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[多项选择]当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A. 投资者为限制民事行为能力的自然人
B. 经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C. 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D. 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
[多项选择]证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其代理点开立证券账户。开立证券账户应坚持( )的原则。
A. 合法性
B. 真实性
C. 公平性
D. 公正性
[单项选择]某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。该客户买入100手(假定每手10吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850的价格卖出40手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。
A. 44000
B. 73600
C. 170400
D. 117600
[判断题]投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。( )
[判断题]证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。( )
[单项选择]如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资融券则发生( )。
A. 期货交易
B. 回购交易
C. 远期交易
D. 信用交易
[判断题]投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。（）
[判断题]全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
[单项选择]按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。
A. 《证券交易委托规则》
B. 《网上买卖规则》
C. 《证券交易委托代理协议》
D. 《证券全权买卖协议书》
[单项选择]证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。
A. 开户和签订证券协议
B. 证券交易过户和签订证券协议
C. 开户和证券交易过户
D. 开户和接受具体委托
[判断题]全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
[单项选择]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
[判断题]根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。 ( )
[多项选择]外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在（）等环节。
A. 上市公司董事会作出决议
B. 上市公司股东大会批准
C. 投资者与上市公司签署有关的合同或协议
D. 报批
