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发布时间:2024-04-17 02:52:16

[多项选择]期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》,包括()。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 保守投资者的商业秘密
D. 避免利益冲突

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[多项选择]期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》,包括( )。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 保守投资者的商业秘密
D. 避免利益冲突
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,( ),予以公开通报批评。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 并造成严重后果
D. 未造成严重后果
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),中国期货业协会予以公开谴责。
A. 情节严重,并造成严重后果的
B. 情节轻微,且没有造成严重后果的
C. 违反法律、法规禁止性规定的
D. 从事期货经纪业务导致客户产生重大经济损失的
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微且未造成严重后果的,应()。
A. 开除
B. 移交司法部门
C. 予以训诫
D. 公开谴责
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
A. 予以当面批评
B. 予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
C. 予以公开谴责
D. 向公安部门举报
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[单项选择]期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的:可免于纪律惩戒,()。
A. 由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育
B. 由中国证监会直接对其予以批评教育
C. 中国期货业协会对其予以责罚
D. 免于处罚
[单项选择]从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。
A. 警告
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 批评
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。
A. 期货交易各方
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 所在期货经营机构
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

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