题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-10-29 02:59:09

[多项选择]中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括()。
A. 临时检查
B. 随机检查
C. 非现场检查
D. 现场检查

更多"中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括()。"的相关试题:

[多项选择]中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。
A. 临时检查
B. 随机检查
C. 非现场检查
D. 现场检查
[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[判断题]中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。()
[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()
[多项选择]中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注( )等方面。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C. 公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D. 公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
[多项选择]中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。
A. 公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全
B. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
D. 投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
[多项选择]中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。
A. 市场准入监管
B. 日常持续监管
C. 基金管理人员监管
D. 市场退出监管

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码