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发布时间:2024-03-22 02:19:26

[多项选择]提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列()不正当竞争行为。
A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C. 以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

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[单项选择]提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括( )。
A. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C. 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
[单项选择]提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为,不包括()。
A. 贬低其他机构、从业人员
B. 以低于经营成本标准收取手续费
C. 利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金
[单项选择]下列选项中,不是提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为的是()。
A. 贬低其他机构、从业人员
B. 以低于经营成本标准收取手续费
C. 利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金
[单项选择]在期货交易中,应当提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
A. 期货公司规定
B. 交易所规定
C. 中国证监会规定
D. 经营成本或行业自律标准
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括( )。
A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 从事外汇期货交易的商业银行
C. 期货交易所的期货公司结算会员
D. 期货投资咨询机构
[多项选择]取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前()。
A. 必须具有金融从业经历
B. 应具备专门的专业知识、职业技能
C. 必须具有法律从业经历
D. 应该接受专门的岗位学习和培训
[多项选择]从业人员与同业人员接触时应注意( )。
A. 不得泄露本机构客户资料
B. 不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据、重大战略决策和产品研发等重大内部信息或商业秘密
C. 不得讨论资产管理技术
D. 不得泄露本机构新的产品研发等重大内幕信息或商业秘密
E. 不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术
[多项选择]银行业从业人员与同业人员关系包括( )。
A. 不窃取同行业的商业秘密
B. 相互尊重
C. 公平、有序竞争
D. 交流合作
E. 互相监督
[多项选择]从业人员与同业人员关系协调处理原则包括( )。
A. 同业竞争
B. 商业保密保护
C. 知识产权保护
D. 坦诚相告
E. 以上皆是
[单项选择]期货从业人员()参与期货交易。
A. 不能以个人名义
B. 可以以亲属名义
C. 可以以自己名义
D. 可以以客户名义
[多项选择]期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》,包括()。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 保守投资者的商业秘密
D. 避免利益冲突

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