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[判断题]基金销售活动的业务主体是基金管理人。( )
[单项选择]下列选项中，( )是基金销售活动的业务主体。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金份额持有人
D. 基金代销机构
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括( )。
A. 诋毁其他基金销售机构
B. 接受投资者全权委托
C. 违规向他人提供基金未公开的信息
D. 账外暗中给予他人财物或利益
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括( )。
A. 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C. 个人担保该基金会盈利
D. 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
[单项选择]基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括( )。
A. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B. 申购期间对申购费用提供优惠政策
C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[判断题]中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。( )
[多项选择]基金销售业务的风险主要包括( )。
A. 合规风险
B. 操作风险
C. 技术风险
D. 不可抗力风险
[多项选择]基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括( )。
A. 基金销售基本业务规范
B. 基金销售资金清算业务规范
C. 基金销售客户服务规范
D. 异常情况报告
[判断题]证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。
[多项选择]基金销售业务信息管理平台主要包括( )。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 监管系统信息报送
D. 应用系统的支持系统
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动，不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动，不得( )。
A. 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 直接代理客户进行基金认购
D. 与投资者以口头约定亏损分担
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。
A. 投资者利益优先原则
B. 勤勉尽职原则
C. 公司利益至上原则
D. 诚实守信原则
