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[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
A. 有固定的业务场所和相应设施
B. 其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C. 有500万元人民币以上的注册资本
D. 有健全的内部管理制度
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()
[判断题]根据有关规定,在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。()
[单项选择]申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
[判断题]申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有200万元人民币以上的注册资本。
[单项选择]期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理委员会
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定,证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。
A. 注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。
A. 代理客户从事期货交易
B. 对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
C. 利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在()年以上。
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在()以上。
A. 3年
B. 5年
C. 7年
D. 10年
[单项选择]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上,其中至少1人的期货从业时间在______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。()
A. 3;3;3
B. 3;5;3
C. 5;3;5
D. 5;5;3
[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。
A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B. 利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C. 对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D. 代理客户从事期货交易