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[判断题]询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QHI）以及其他经中国证监会认可的机构投资者.
[判断题]股票发行的询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。( )
[判断题]在我国，基金发起人包括证券公司．信托投资公司．基金管理公司和金融咨询公司。
[简答题]A证券公司、B基金管理公司、C信托投资公司和D股份有限公司拟作为主要发起人共同设立一开放式证券投资基金(以下称“E基金”)。上述发起人拟订的设立E基金的有关计划要点如下：
(1)E基金的基金单位拟订为6亿份，每份面值为人民币1元。每份发行价格拟订为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到拟订规模30%、最低认购户数达到100户的，该基金即为成立。
如果E基金不能在批准的规模内募集到法定的资金，将不能成立，基金发起人必须将已募集的资金在扣除募集费用之后的余款退还给基金认购人。
(2)E基金必须在人才和技术上保证每月至少一次向投资者公布资产净值和申购、赎回价格，以维护投资者的利益。E基金的存续时间为4年，其期限届满时，基金持有大会同意续期的，即可续期，基金持有人大会不同意续期的，即不得续期。
(3)E基金拟以其资产总值的75%用于股票、债券的投资。为了保证基金资产的安全，其投资于1家上市公司的股票将不超过自身资产净值的15%。
(4)E基金管理人拟由B基金管理公司担任，负责E基金单位的认购、申购和赎回业务；鉴于B基金管理公司只有2年从事证券投资的记录，且实收资本仅2亿元，必要时B基金管理公司可以委托其他机构代为办理E基金单位的认购、申购和赎回业务。基金销售达到拟订的 6亿份时，基金发起人应申请基金的上市交易。
(5)经发起人一致同意，E基金每周三为基金开放日，办理基金投资人的申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请；每周五公告开放日基金单位资产净值。投资人申购基金时，必须交付申购款项80%，方为申购申请有效。
(6)为保障基金的稳定性，对于基金的赎回，基金管理人有权审查基金投资人的赎回申请并决定是否批准；予以批准的，基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
根据以上条件，要求；
按上述各点之顺序，分别指出其中的不符合规定之处，并说明理由。
[单项选择]外汇市场的主要参与者包括：商业银行、国际贸易公司、非银行金融机构(资产管理公司和保险公司等)和各国的中央银行，其中作用突出的是( )。
A. 商业银行
B. 国际贸易公司
C. 非银行金融机构
D. 各国的中央银行
[判断题]截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。 ( )
[单项选择]证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A. 证券交易所债券市场
B. 全国银行间债券市场
C. 证券交易所股票市场
D. 全国银行间股票市场
[简答题]
A证券公司、B基金管理公司和c信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金（以下称“D基金”）。上述发起人拟定设立D基金的有关计划要点如下：
（1）D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
（2）D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时，基金持有人大会同意续期的，即可续期；基金持有人大会不同意续期的，即不得续期。
（3）D基金的托管人拟由A证券公司担任，基金管理人拟由B基金管理公司担任。
要求：按上述各点顺序，分别指出其中不符规定之处，并说明理由。
[简答题]
A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金（以下简称“D基金”）。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下：
（1）D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
（2）D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下：注册资本8000万元人民币；取得基金从业资格约的人员达到法定人数；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；主要股东社会信誉良好，最近3年没有违法纪录。
（3）该基金若申请上市，需要具备以下条件：基金合同限期为4年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金持有人不少于1000人。
（4）基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求：按上述各点之顺序，分别指出其中的不符规定之处，并说明理由。
[简答题]A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下简称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下：
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下：注册资本8000万元人民币；取得基金从业资格约的人员达到法定人数；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；主要股东社会信誉良好，最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市，需要具备以下条件：基金合同限期为4年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求：按上述各点之顺序，分别指出其中的不符规定之处，并说明理由。
[简答题]A证券公司、B基金管理公司和c信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定设立D基金的有关计划要点如下：
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
(2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时，基金持有人大会同意续期的，即可续期；基金持有人大会不同意续期的，即不得续期。
(3)D基金的托管人拟由A证券公司担任，基金管理人拟由B基金管理公司担任。
要求：按上述各点顺序，分别指出其中不符规定之处，并说明理由。
[简答题]A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下： (1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下：注册资本8000万元人民币；取得基金从业资格约的人员达到法定人数；有完善的内部稽核监
控制度和风险控制制度；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其它设施；主要股东社会信誉良好，最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市，需要具备以下条件：基金合同限期为4年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求：
按上述各点之顺序，分别指出其中的不符规定之处，并说明理由。
[判断题]通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。( )
[多项选择]银行代理信托类产品是指信托公司委托商业银行代为向合格投资者推介信托计划。其中，信托公司的风险主要包括( )。
A. 投资项目风险
B. 项目主体风险
C. 项目评估风险
D. 信托产品的设计风险
E. 流动性风险
