更多"期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公"的相关试题:
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
[多项选择]期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。
A. 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B. 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C. 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D. 公司出现重大财务风险
[单项选择]2012年11月2日，中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生费用2万元，则发生的费用由（）支付。
A. 期货经纪公司
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 期货经纪公司股东
[单项选择]期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A. 3天
B. 3个工作日
C. 一周
D. 一个月
[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[判断题]中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
[多项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）等申请材料。
A. 从事金融期货经纪业务的计划书
B. 金融期货经纪业务资格申请书
C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告
[多项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 金融期货经纪业务资格申请书
B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
[判断题]期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。
[判断题]发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。( )
[单项选择]期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A. 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B. 股东大会决定解散
C. 破产
D. 因合并或者分立需要解散
[单项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
A. 1；1
B. 1；2
C. 2；2
D. 2；3
[单项选择]拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到( )的要求。
A. 人员独立
B. 机构独立
C. 资产独立
D. 财务独立
[单项选择]申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金______。
A. 严禁挪作他用
B. 一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用
C. 可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全
D. 如行情出现重大变化，可以暂时借用
