更多"证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育"的相关试题:
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益.
[多项选择]证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。
A. 相对集中
B. 权责统一
C. 高度集中
D. 权责分离
[判断题]证券公司应当缴纳证券投资者保护基金,对于不从事证券经纪业务的证券公司,应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴;并在审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )
[多项选择]证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
A. 客户变动
B. 资金划转
C. 证券转移
D. 交易活动
[单项选择]证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]在证券经纪业务中,证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》,并为投资者开立证券交易结算资金账户,就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。( )
[判断题]证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。( )