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发布时间:2023-12-08 19:13:53

[判断题]承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。( )

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[判断题]所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。( )
[判断题]承销商备案材料的有关内容发生变化时,主承销商应向中国证监会补报备案。()
[单项选择]中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的()个工作日内未提出异议的,则是视为承销备案材料得到认可。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]承销商备案材料包括()。
A. 承销商承销资格证书复印件
B. 承销团协议
C. 承销协议
D. 承销说明书
[判断题]承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售.
[单项选择]主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后向( )报送承销商备案材料。
A. 中国证监会发行部 B.中国证券业协会 C中国证监会机构部 D.证券交易所
[判断题]主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。( )
[判断题]承销团由两家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。( )
[单项选择]主承销商向中国证监会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的( )天之内。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]( )方式,是指各个国债承销机构组成承销团,通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销的义务。
A. 公开招标
B. 邀请招标
C. 承购包销
D. 行政分配
[单项选择]( )是指各个国债承销机构组成承销团,通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销义务。
A. 公开招标方式
B. 指定分包方式
C. 承购包销方式
D. 行政分配方式
[多项选择]象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成
A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 证券承销业务可以采取代销或者包销方式
C. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销
D. 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,按照《证券法》的规定,向不特定

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