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[判断题]证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）
[填空题]______是指投资者在委托经纪商买卖证券时，限定其买卖价格的一种委托方法。
[判断题]内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。 ( )
[单项选择]证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书，对其处罚不正确的是( )。
A. 责令改正，给予警告
B. 没收违法所得
C. 处以1万元以上10万元以下的罚款
D. 情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括( )。
A. 会员资格证明文件
B. 证券公司职工名册及身份证明
C. 经营证券业许可证
D. 营业执照(副本)
[单项选择]证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上______倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上______万元以下的罚款。
A. 5，30
B. 10，30
C. 5，50
D. 10，50
[单项选择]( )规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。
A. 《证券法》
B. 《监管条例》 C．《银行法》
C. 《保险法》
[多项选择]《证券公司监督条例》禁止证券公司从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，此处的“股票”是指( )。
A. 在上海证券交易所交易的股票
B. 在深圳证券交易所交易的股票
C. 境外上市的H股
D. 境外上市的N股
[单项选择]证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用
B. 可以借用
C. 可以租用
D. 也不能使用
[判断题]证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。（）
[单项选择]依据《证券法》的规定，当投资者通过证券交易所的证券交易，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时：( )。
A. 该投资者应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
B. 证券交易所有义务在收到投资者的报告后通知该上市公司
C. 除非得到国务院证券监督管理机构批准，否则该投资者不得再行买卖该卜市公司的股票
D. 持殷达到百分之五后，其所持该上市公司流通股比例每增加或者减少百分之五，也应当依法进行报告和公告
[判断题]《证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )
