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[判断题]证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。
[判断题]我国《证券法》所确立的证券交易原则之一，是证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。邓某在某证券公司任副总经理，负责办公室工作和公司的后勤事务，邓某不属于前述我国《证券法》所限制的“证券从业人员和管理人员”。( )
[单项选择]欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]（ ）不得招聘为证券交易所的从业人员。
A. 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B. 被开除的国家机关工作人员
C. 被解聘的证券公司从业人员
D. 被辞退的国有企业工作人员
[多项选择]根据证券法律制度规定，下列不得招聘为证券交易所从业人员的是( )。
A. 在3年前因违法行为被撤销资格的律师
B. 因违纪行为被解除职务已有4年的证券公司的董事
C. 因违纪行为被开除的证券公司的从业人员
D. 因违法行为被开除的国家机关工作人员
[多项选择]若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任( )
A. 由该从业人员
B. 由该证券公司全部承担
C. 由该从业人员和该证券公司连带承担
D. 由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[判断题]证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )
[多项选择]根据《中国人民共和国证券法》的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（ ）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券
D. 与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格
E. 利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[判断题]从业人员不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。( )
[判断题]中国证券业协会和证券交易所将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。( )
[判断题]《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
[判断题]因违法行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得招聘为证券交易所的从业人员。( )
