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[判断题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )
[判断题]证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )
[判断题]证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )
[判断题]证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。( )
[判断题]基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（）
[判断题]我国《证券法》所确立的证券交易原则之一，是证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。邓某在某证券公司任副总经理，负责办公室工作和公司的后勤事务，邓某不属于前述我国《证券法》所限制的“证券从业人员和管理人员”。( )
[判断题]证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
[单项选择]直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的自然人股东不得担任独立董事，该比例为( )。
A. 5%以上
B. 2%以上
C. 3%以上
D. 1%以上
[判断题]证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。
[判断题]证券从业人员不得直接或者问接持有、买卖股票，但成为证券从业人员时其已持有的股票除外。( )
[单项选择]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。
A. 协会
B. 期货公司总部
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单项选择]根据《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员及其他从业人员安全生产培训考核的意见》，从业人员调整工作岗位或离岗1年以上重新上岗时，应进行相应的( )级安全生产教育培训。
A. 厂(矿)
B. 总公司
C. 车间(工段、区、队)
D. 班组
[多项选择]从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 监事会
B. 董事会
C. 高级管理人员
D. 期货业协会
[多项选择]下列人员中，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的有( )。
A. 证券登记结算机构的从业人员
B. 证券交易所、证券公司的从业人员
C. 证券监督管理机构的工作人员
D. 法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
