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发布时间:2023-12-18 23:07:08

[判断题]证券公司对客户的授信和融出资金,证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务()

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[判断题]证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )
[判断题]银行代理证券资金清算的二级清算业务,是各级证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。( )
[判断题]客户信用交易担保资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。( )
[多项选择]个人抵押授信贷款中,各级分支机构向拟申请个人抵押授信贷款的个人咨询服务的内容包括( )。
A. 个人抵押授信贷款产品介绍
B. 申请抵押授信贷款应具备的条件
C. 贷款经办机构的联系电话
D. 贷款经办机构的地址
E. 合同中的主要条款
[多项选择]个人抵押授信贷款中,各级分支机构向拟申请个人抵押授信借款的个人咨询服务的内容包括( )。
A. 个人抵押授信贷款产品介绍
B. 申请抵押授信贷款应具备的条件
C. 需提供的资料
D. 办理程序
E. 合同中的主要条款
[判断题]客户授信额度主要用于解决客户短期的流动资金需求。( )
[判断题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。( )
[多项选择]授信额度是指银行在客户授信额度以内,根据客户的还款能力和银行的客户政策最终决定给予客户的授信总额,它是通过银企双方签署的合约形式加以明确的,包括( )。
A. 信用证开证额度
B. 承兑汇票额度
C. 提款额度
D. 各类保函额度
E. 现金额度
[判断题]证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。 ( )
[多项选择]授信额度是指银行在客户授信限额以内,根据客户的还款能力和银行的客户政策最终决定给予客户的授信总额。它是通过银企双方签署的合约形式加以明确的,包括( )。
A. 信用证开证额度
B. 承兑汇票额度
C. 提款额度
D. 各类保函额度
E. 现金额度
[判断题]证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。( )
[多项选择]客户授信额度按授信形式不同,包括( )。
A. 承兑汇票贴现额度
B. 进(出)口保理额度
C. 进(出)口押汇额度
D. 贷款额度
E. 开立银行承兑汇票额度

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