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发布时间:2024-05-13 19:13:51

[判断题]证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参与者的行为进行的监督和管理。(  )

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[判断题]证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参与者的行为进行的监督和管理.
[单项选择]基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是______。
A. 封闭式基金
B. 契约型基金
C. 在岸基金
D. 公募基金
[多项选择]《证券投资基金管理暂行办法》是目前我国证券投资基金监管的法律基础,它着重从以下( )方面对证券投资基金进行监管和规范。
A. 证券投资基金的设立
B. 证券投资基金的募集和交易
C. 基金使用人
D. 基金托管人
E. 基金的投资运作监管
[判断题]证券投资基金的资金运用一般由基金托管人执行。( )
[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[判断题]对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。
[多项选择]证券投资基金监管体系包括( )。
A. 监管目标
B. 监管机构
C. 监管对象
D. 监管内容
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[多项选择]证券投资基金的监管内容包括(   )。
A. 对基金管理公司的监管
B. 对基金行为的监管
C. 对基金托管人的监管
D. 对基金持有人的监管

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