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[判断题]证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )
[多项选择]证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
A. 健全性
B. 制衡性
C. 合理性
D. 独立性
[不定项选择]有效的内部控制应为证券公司实现下述（）目标提供合理保证。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[多项选择]证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A. 合规
B. 审慎
C. 合法
D. 创新
[判断题]为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )
[多项选择]证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A. 合规
B. 审慎
C. 合法
D. 创新
[单项选择]基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[判断题]内部控制审核报告没有意见类型，注册会计师仅仅是对被审核单位内部控制的合理和有效进行说明。( )
[单项选择]( )原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]依据《企业内部控制基本规范》，内部控制的目标是对( )进行合理保证。
A. 企业经营管理合法合规
B. 企业资产安全
C. 企业财务报告及相关信息真实完整
D. 企业提高经营效率和结果
[判断题]初步评估的控制风险越低，注册会计师就应获取越多的关于内部控制设计合理和运行有效的证据。（）
