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发布时间:2023-12-02 22:33:24

[判断题]公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )

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[判断题]私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度.
[单项选择]公募发行,又称(),是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
A. 直接发行 
B. 公开发行 
C. 招标发行 
D. 承购包销
[单项选择]()是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
A. 私募发行 
B. 直接发行 
C. 公募发行 
D. 间接发行
[单项选择]公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券,其审批制度比较______,并应采取公示制度。
A. 宽松
B. 严格
C. 特殊
D. 有弹性
[判断题]公募证券是向特定的投资者发行的证券。()
[单项选择]发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。
A. 上市证券 
B. 公募证券 
C. 私募证券 
D. 非上市证券
[判断题]公募债券是指向不特定的多数投资者公开募集的债券,它可以在证券市场上公开上市交易。私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券,私募债券一般不能公开上市交易。( )
[判断题]向特定的少数投资者发行债券称为公募。()
[判断题]证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施,限制或者禁止其证券交易行为。()
[单项选择]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险,按规定缴存交易结算资金
[多项选择]公募证券与私募证券的不同之处在于( )。
A. 审核的严格程度不同
B. 发行对象特定与否
C. 采取公示制度与否
D. 证券公开发行与否

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