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发布时间:2023-12-19 00:33:50

[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。

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[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()
[单项选择]期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
A. 在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告
B. 在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告
C. 在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告
D. 在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[多项选择]中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A. 检查人员不得少于2人
B. 应当出示合法证件和检查通知书
C. 不得泄露所知悉的商业秘密
D. 不得少于4人
[多项选择]证券公司介绍其()等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A. 全资拥有机构
B. 控股股东
C. 实际控制人
D. 控股机构
[判断题]中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
[判断题]中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )
[多项选择]中国证监会派出机构有权依法核准下列()的任职资格。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席外的监事
[单项选择]期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每半年
[单项选择]中国证监会派出机构按照()监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A. 属地
B. 属人
C. 证监会的规定
D. 习惯
[单项选择]证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方而予以配合。
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仑

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