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发布时间:2023-09-30 07:11:44

[判断题]中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。()

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[判断题]中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。()
[单项选择]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A. 监督管
B. 自律管理
C. 合规管理
D. 行政管理
[单项选择]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
A. 监督
B. 垂直
C. 自律
D. 行政
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[判断题]中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所,这四家期货交易所中,只有会员制交易所才具有结算的职能,公司制交易所不具有结算的职能。因此,中国金融期货交易所并不具有结算职能。( )
[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处1年以上3年以下有期徒刑,并处1万元以上10万元以下罚金。( )
[多项选择]金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 委托回报
B. 佣金水平
C. 成交结果
D. 成交时间
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[判断题]我国四家期货交易所中,会员制交易所才具有结算职能,公司制交易所不具有结算职能。因此,中国金融期货交易所不具有结算职能。 ( )
[单项选择]人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助,应当协助而拒不协助的,按照()之规定办理。
A. 《中华人民共和国民事诉讼法》
B. 《关于执行若干问题的规定》
C. 《中华人民共和国行政法》
D. 《中华人民共和国刑事诉讼法》
[判断题]期货公司取得金融期货结算业务资格之日起3个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。 ( )
[判断题]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()

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