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发布时间:2024-01-05 02:16:19

[判断题]中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )

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[判断题]中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。()
[多项选择]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,( )。
A. 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
B. 可继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
C. 不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D. 应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
[判断题]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间,既不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员的职务,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。( )
[判断题]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得担任原上市公司的董事、监事和高级管理人员,也不得担任其他上市公司的董事、监事和高级管理人员。( )
[多项选择]甲某被中国证监会采取证券市场禁入措施,则其不能担任下列哪些职务:_______
A. 证券公司的业务人员
B. 证券公司的董事、监事、高级管理人员
C. 上市公司的工作人员
D. 上市公司的董事、监事、高级管理人员
[多项选择]下列哪些人员,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施()。
A. 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C. 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D. 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
[判断题]中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。
[多项选择]保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
[判断题]行政机关在做出行政处罚决定之前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人依法享有的权利。( )
[判断题]行政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人依法享有的权利。( )
[判断题]行政机关在作出处罚决定后,应当立即告知当事人作出处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法享有的有关权利。( )
[判断题]行政机关在作出处罚决定后,应当立即告知当事人作出该处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法享有的有关权利。
[多项选择]行政机关在作出行政处罚决定之前应当告知当事人
A. 作出处罚决定的事实、理由及依据
B. 行政处罚的种类
C. 当事人依法享有的权利
D. 依法从轻处罚的情形
E. 处罚内容
[多项选择]行政机关在做出行政处罚决定之前应当告知当事人( )
A. 作出处罚决定的事实、理由及依据
B. 行政处罚的种类
C. 当事人依法享有的权利
D. 依法从轻处罚的情形
E. 做出处罚决定的程序
[判断题]海关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的,海关可以组织听证,听证的费用由当事人承担。
[多项选择]行政机关在作出行政处罚决定前,应当告知当事人( )。
A. 行政处罚决定的事实
B. 行政处罚决定的理由
C. 行政处罚决定的依据
D. 行政机关的法律责任
E. 依法享有的权利

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