更多"证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、"的相关试题:
[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[单项选择]证券公司应建立以______为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。
A. 净资产
B. 净资本
C. 固定资本
D. 流动资产
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
[判断题]审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。 ( )
[多项选择]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括（）。
A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[判断题]根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 （ ）
[单项选择]以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B. 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
[单项选择]公司内部控制的核心是( )和化解风险为出发点。
A. 权利制衡
B. 明确责任
C. 风险控制
D. 以审慎经营、防范
[多项选择]期货公司应建立与风险监管指标相适应的（），确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A. 保证金制度
B. 内部控制制度
C. 动态风险监控机制
D. 资本补足机制
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
