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[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[单项选择]证券公司应建立以______为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。
A. 净资产
B. 净资本
C. 固定资本
D. 流动资产
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
[判断题]审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。 ( )
[判断题]根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 （ ）
[单项选择]公司内部控制的核心是( )和化解风险为出发点。
A. 权利制衡
B. 明确责任
C. 风险控制
D. 以审慎经营、防范
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
E. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
