更多"证券公司最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚才可申请保荐机构资格"的相关试题:
[简答题]给定资料中谈到食品安全违法违规行为比比皆是，请结合材料谈谈食品安全违法违规行为产生的原因。
[要求] 概括准确，观点明确，条理清晰，不超过150字。
[简答题]给定材料中谈到食品安全违法违规行为比比皆是，请结合材料谈谈食品安全违法违规行为产生的原因。
要求：概括准确，观点明确，条理清晰，不超过150字。
[判断题]如发现违法违规行为时，应告知当事人违法违规事实和查处依据，并告知其依法享有的权利。
[判断题]发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，不用明确声明。( )
[判断题]发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明。( )
[单项选择]证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
[判断题]申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚的。( )
[多项选择]以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有（）。
A. 为影响期货市场行情囤积现货的
B. 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
C. 期货公司工作人员取得违反规定的收益
D. 以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
[多项选择]下列违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有( )。
A. 期货交易所违反规定使用收益
B. 期货公司向客户提供虚假成交回报
C. 期货公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D. 期货交易所擅自上市合约
[单项选择]违法行为在两年内未被发现的，不再给予（）
A. 行政许可
B. 行政处罚
C. 行政诉讼
D. 行政复议
E. 行政处分
[填空题]导游人员违法、违规行为计分方法实行年度______分制。
