更多"证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会"的相关试题:
[判断题]证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）
[判断题]中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。( )
[判断题]证券评级机构应当加入中国证券业协会。( )
[判断题]证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。( )
[判断题]中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )
[多项选择]询价对象有下列( )情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 未提出对价格的真实看法
B. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
C. 最近一年被监管谈话2次
D. 最近12个月被监管谈话5次
[单项选择]被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B. 最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
[判断题]依据2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券分析师必须以真实姓名执业。( )
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )
[多项选择]根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列哪些职责（）。
A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B. 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 收集整理证券信息，为会员提供服务
D. 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
[多项选择]询价对象如有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后
