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[多项选择]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A. 勤勉尽责
B. 公开、公平、公正
C. 诚实信用
D. 公开透明
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（）
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。( )
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行中请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。( )
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[判断题]持续督导期间，保荐人可对发行人提交证监会和交易所的文件进行事前审核。
[判断题]刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换债券另行聘请保荐人、保荐人被证监会从名单中去除的除外。（）
[判断题]发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。( )
[判断题]发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件（）
[多项选择]上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。
A. 证券发行保荐书
B. 保荐工作报告
C. 法律意见书
D. 律师工作报告
[多项选择]保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。
A. 上市申请书
B. 上市推荐书
C. 保荐协议
D. 保荐代表人声明与承诺
[单项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是( )。
A. 股份有限公司发起方式设立
B. 首次公开发行股票并上市
C. 上市公司发行可转换公司债券
D. 上市公司发行新股
[多项选择]企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即( )。
A. 尽职推荐阶段
B. 持续督导阶段
C. 前端督导阶段
D. 后台督导阶段
