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[判断题]证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规,依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。( )
[判断题]证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。( )
[判断题]中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。
( )
[多项选择]根据证券法律制度规定,证券业协会履行的职责包括( )。
A. 收集整理信息,为会员提供服务
B. 监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按规定给予纪律处分
C. 制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
D. 调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷
[多项选择]中国证券业协会的上要职责有( )。
A. 依法维护会员的合法权益
B. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C. 组织从业人员的水平考试和水平认证
D. 对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
[多项选择]根据我国《证券法》,中国证券业协会履行下列哪些职责()。
A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B. 依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 收集整理证券信息,为会员提供服务
D. 制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
[多项选择]期货业协会履行的职责包括()。
A. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C. 受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D. 制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分
[多项选择]证券业协会的主要职责有( )。
A. 提供交易场所与设施
B. 协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C. 为会员提供信息服务
D. 组织培训和开展业务交流
[单项选择]证券自律性组织包括证券业协会和()。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 投资俱乐部
[多项选择]中国证券业协会的主要职能包括 ( )
A. 制定会员规则
B. 从业人员资格考核
C. 调解会员纠纷
D. 任命交易所经理
[单项选择]下列各项不属于证券业协会的职责的是( )。
A. 收集整理证券信息,为会员提供服务
B. 依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 制定证券法规,行使监管职能
D. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。( )
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 ( )