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[判断题]证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。( )
[单项选择]《证券法》规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。
A. 若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B. 某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C. 接受投资人李老太太的全权委托
D. 从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
[简答题]我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？
[判断题]证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
[多项选择]《证券法》对证券公司及其从业人员的规定较多，其中与证券经纪业务营销密切相关的主要有( )。
A. 禁止买卖和持有证券；发现禁止行为的报告义务
B. 禁止接受全权委托和承诺收益；依法保存有关资料的义务
C. 保密义务；司法协助义务
D. 证券交易的收费原则和管理
[单项选择]( )规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。
A. 《证券法》
B. 《监管条例》 C．《银行法》
C. 《保险法》
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[多项选择]下列哪几项属于禁止证券公司及其从业人员从事的事项( )。
A. 违背委托人的指令买卖证券；未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
B. 挪用客户交易结算资金；为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托．擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（）人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
[判断题]证券公司的工作人员并不都须具有证券从业人员资格。( )
[单项选择]根据《证券法》第一百二十四条的规定，证券公司的从业人员应当具有证券从业资格。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )
