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[判断题]证券公司最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚才可申请保荐机构资格。( )
[单项选择]“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。
A. 市场监管部
B. 机构监管部
C. 期货监管部
D. 基金监管部
[单项选择]境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A. 1
B. 3
C. 3
D. 4
[单项选择]QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。
A. 证券市场
B. 基金市场
C. 信托市场
D. 房地产市场
[单项选择]金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管，下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有( )。
Ⅰ．新设支行名称
Ⅱ．新设支行地址
Ⅲ．新设支行行长的任职资格
Ⅳ．金融业务许可证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
深圳华富进出口公司(440393xxxx，该企业1年内有3次以上违反海关监管规定行为)从境外购进一批黄铜，料件进口前，该企业已向海关办妥加工贸易合同登记备案手续。料件进口后委托广东佛山佳盛电子厂(440636xxxx，加工贸易B类管理企业)加工生产出口芯片。该加工合同履行期间，部分原料未能及时到货，为确保履行成品出口合同，华富公司报经主管海关核准，从我国国内市场购买的国产料件进行串换。合同执行完毕，尚有剩余料件。
根据上述案例，解答下列问题。 |
本案例涉及的委托加工在海关管理中称为( )。
A. 跨关区外发加工
B. 跨关区异地加工
C. 跨关区深加工结转
D. 跨关区联合加工
[多项选择]首次公募股票申请人最近三年内( )的，属于重大违法行为。
A. 法定代表人受过刑事处分
B. 发起人出资不实
C. 在设立或运作期间未履行合法的审批、登记程序
D. 以欺诈手段发行证券
[单项选择]国外保险监管机构的设置分为直属政府的保险监管机构与（）两种情况。
A. 政府保险机构
B. 商业保险机构
C. 政府直属机构下设的保险监管机构
D. 跨国的保险监管机构
[多项选择]境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。
A. 期货交易所
B. 国务院商务主管部门
C. 外汇管理部门
D. 中国人民银行
