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[判断题]在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。( )
[单项选择]根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于()的行为。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[判断题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施.
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。( )
[判断题]证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行()
[判断题]证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。( )
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( )
[判断题]根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为人民币1亿元。 ( )
[判断题]根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,其自营股票规模不得超过净资本的80%。
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[判断题]自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。( )
[单项选择]证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合中国证监会的规定。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃