更多"基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险"的相关试题:
[判断题]基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。( )
[判断题]投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，基金销售机构应对申请变更人的有效身份进行核实，并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息，同时作为异常交易处理。( )
[判断题]基金产品风险评价结果只用来作为基金销售机构选择基金的工具，不作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。 ( )
[判断题]基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。( )
[单项选择]当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。
A. 优先
B. 其次
C. 最后
D. 不必
[单项选择]( )是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[判断题]银行作为开放式基金销售代理人，代表基金托管人与基金投资人进行基金单位的买卖活动。( )
[多项选择]基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（）。
A. 投资风险提示
B. 基金销售机构联络方式
C. 投资人办理基金业务流程
D. 《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从( )等方面对销售机构的行为进行了规范。
A. 审慎调查
B. 产品风险评价
C. 基金投资人风险承受能力调查
D. 基金投资人风险承受能力评价
[判断题]基金销售机构按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务，对于投资人交易时间外的申请均认定无效，不作处理。( )
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对专业基金销售机构申请基金代销业务资格的规定，专业基金销售机构应当具备的条件包括( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
C. 主要出资人注册资本不低于3000万元人民币
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
[判断题]基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。( )
[判断题]基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中间人佣金（）
[单项选择]基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的( )提取一定比例的客户维护费。
A. 保有量
B. 销售额
C. 持有人数量
D. 未分配利润
[判断题]基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。( )
