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发布时间:2023-10-16 20:51:12

[判断题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 ( )

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[判断题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
[单项选择]证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所分开隔离。
A. 相互协作
B. 独立经营
C. 合作办公
D. 各司其职
[多项选择]证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
A. 财务
B. 人员
C. 经营场所
D. 结算系统
[判断题]期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
[判断题]具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有()。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式
[单项选择]()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。
A. 现场监管 
B. 非现场监管 
C. 直接监管 
D. 间接监管
[单项选择]独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除()以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
A. 董事
B. 监事
C. 关联董事
D. 董事长
[多项选择]依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息( )。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程
[多项选择]期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人()。
A. 相应的责任追究程序
B. 应当承担的责任
C. 责任限制制度
D. 赔偿额度
[多项选择]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下()信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 客户开户和交易流程、出入金流程
D. 中国证监会规定的其他信息

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