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[判断题]在我国，基金管理人由基金管理公司和符合有关规定的证券公司担任。( )
[判断题]在我国，基金管理人可以由基金管理公司和符合有关规定的证券公司担任。
[判断题]在我国，基金发起人包括证券公司．信托投资公司．基金管理公司和金融咨询公司。
[判断题]初步询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、合格境外机构投资者等五类机构投资者。( )
[判断题]询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QHI）以及其他经中国证监会认可的机构投资者.
[判断题]股票发行的询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。( )
[单项选择]根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
[判断题]基金管理公司通过证券公司销售基金是一种直销的销售方式。( )
[单项选择]证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和《证券账户自律管理承诺书》。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由( )受理。
A. 中国结算公司 开户代理机构
B. 开户代理机构 中国结算公司
C. 上海结算公司 中国结算公司
D. 深圳结算公司 中国结算公司
[简答题]A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下简称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下：
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下：注册资本8000万元人民币；取得基金从业资格约的人员达到法定人数；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；主要股东社会信誉良好，最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市，需要具备以下条件：基金合同限期为4年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求：按上述各点之顺序，分别指出其中的不符规定之处，并说明理由。
[简答题]A证券公司、B基金管理公司和c信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定设立D基金的有关计划要点如下：
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
(2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时，基金持有人大会同意续期的，即可续期；基金持有人大会不同意续期的，即不得续期。
(3)D基金的托管人拟由A证券公司担任，基金管理人拟由B基金管理公司担任。
要求：按上述各点顺序，分别指出其中不符规定之处，并说明理由。
[简答题]A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下： (1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下：注册资本8000万元人民币；取得基金从业资格约的人员达到法定人数；有完善的内部稽核监
控制度和风险控制制度；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其它设施；主要股东社会信誉良好，最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市，需要具备以下条件：基金合同限期为4年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求：
按上述各点之顺序，分别指出其中的不符规定之处，并说明理由。
