更多"2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指"的相关试题:
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )
[单项选择]证券业协会和证券交易所属于( )。
A. 政府机构
B. 政府在证券业的分支机构
C. 自律性组织
D. 证券业最高监管机构
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。( )
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )
[判断题]我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
[判断题]证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。( )
[判断题]我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )
[判断题]证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告（）
[判断题]基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。 ( )
[多项选择]试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D. 公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )
