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发布时间:2023-11-02 04:52:47

[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施?( )
A. 进入违法行为发生场所调查取证
B. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移或者隐匿的文件和资料子以封存
D. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户,对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,予以冻结

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[不定项选择]根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责时,有权采取哪些措施( )。
A. 进入违法行为发生场所调查取证
B. 要求当事人对与被调查事件有关的事项作出说明
C. 对可能被转移或隐匿的文件和资料,可以予以封存
D. 对有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的当事人,可以冻结其资金账户、证券账户
[多项选择]国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是:_______
A. 查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户
B. 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖
C. 冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助
D. 对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
[多项选择]根据《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有的行为是()。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
[多项选择]我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列()条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A. 有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B. 注册资本不低于 1 亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近 3 年没有违法记录,注册资本不低于于 3 亿元,
D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
[单项选择]根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,证券基金管理公司的注册资本不得低于( )。
A. 5000万元人民币
B. 1亿元人民币
C. 2亿元人民币
D. 5亿元人民币
[判断题]根据我国《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。 ( )
[判断题]对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。( )
[判断题]我国《证券投资基金法》规定,依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )
[多项选择]根据我国《证券投资基金法》的规定,以下属于基金管理人的禁止性行为的有()。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
D. 向基金份额持有人违规承诺收益
[判断题]依据《证券投资基金法》规定,基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )
[判断题]依据《证券投资基金法》第十三条规定,设立基金管理公司,其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。()
[判断题]依据《证券投资基金法》规定,基金资产可投资于衍生金融工具。()
[判断题]我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的信托投资公司担任。( )
[判断题]《证券投资基金法》规定,基金财产可以用于买卖其他基金份额。( )
[判断题]根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。( )

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