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[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。( )
[判断题]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。( )
[判断题]证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 ( )
[判断题]证券公司的证券自营账户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )
[判断题]在上海证券交易所的交易市场,证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。( )
[多项选择]证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )
A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 警告
D. 追究刑事责任
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 2倍以上5倍以下
C. 3倍以上10倍以下
D. 5倍以上10倍以下
[判断题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。( )
[判断题]证券公司自营业务只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。( )
[判断题]“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。( )