更多"发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构"的相关试题:
[判断题]发生重大事项的，证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )
[判断题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
[判断题]一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。 ( )
[判断题]资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
[多项选择]
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。
[根据上述资料，请回答以下问题。] |
证券公司A在办理股指期货开户手续时，应当( )。
A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示股指期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户人金指导
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )
[判断题]试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。 ( )
[判断题]证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。( )
[多项选择]证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令处分有关人员
