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[判断题]发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
[多项选择]证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 签订
B. 变更
C. 续签
D. 终止
[多项选择]证券公司介绍其（）等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A. 全资拥有机构
B. 控股股东
C. 实际控制人
D. 控股机构
[判断题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
[单项选择]一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤销。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[多项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]《监管条例》出台实施后，中国证监会及各地派出机构对证券公司的监管势必更为严格，对证券公司违法违规的查处打击也将更加及时有效。这有利于更好地维护市场秩序，保护投资者的合法权益。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。 ( )
[多项选择]证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成( )，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 资产管理业务合规检查年度报告
B. 内部稽核年度报告
C. 定向资产管理业务年度报告
D. 外部稽核年度报告
[判断题]资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A. 整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 停止介绍业务半年
[多项选择]在中国证监会的现场检查中，中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其重要内容是证券承销业务的______。
A. 安全性
B. 精确性
C. 正常性
D. 合规性
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案.
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
[多项选择]证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）
A. 通报相关派出机构
B. 行政处罚
C. 采取监管措施
D. 刑事处罚
