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[单项选择]一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[多项选择]证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令处分有关人员
[判断题]证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。 ( )
[判断题]发生重大事项的，证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )
[多项选择]证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 签订
B. 变更
C. 续签
D. 终止
[单项选择]《监管条例》出台实施后，中国证监会及各地派出机构对证券公司的监管势必更为严格，对证券公司违法违规的查处打击也将更加及时有效。这有利于更好地维护市场秩序，保护投资者的合法权益。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )
[多项选择]证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成( )，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 资产管理业务合规检查年度报告
B. 内部稽核年度报告
C. 定向资产管理业务年度报告
D. 外部稽核年度报告
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A. 整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 停止介绍业务半年
[多项选择]在中国证监会的现场检查中，中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其重要内容是证券承销业务的______。
A. 安全性
B. 精确性
C. 正常性
D. 合规性
[多项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
A. 信息披露制度
B. 证券公司向监管机构的报告制度
C. 检查制度
D. 建立内部稽核制度
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案.
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
[多项选择]证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，对于开户手续的审查应关注（）。
A. 对投资者开户资料和身份真实性进行审查
B. 向投资者充分揭示股指期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导
[单项选择]证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
