更多"证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔"的相关试题:
[单项选择]证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[单项选择]一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤销。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[判断题]一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。 ( )
[判断题]资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )
[多项选择]证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令处分有关人员
[单项选择]证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（）
[判断题]根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况.
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。
A. 申请书
B. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
C. 承销协议
D. 市场调查与可行性报告
E. 承销团协议
[多项选择]整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
A. 停止批准新业务
B. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
C. 限制分配红利
D. 限制业务活动
[单项选择]《监管条例》出台实施后，中国证监会及各地派出机构对证券公司的监管势必更为严格，对证券公司违法违规的查处打击也将更加及时有效。这有利于更好地维护市场秩序，保护投资者的合法权益。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料( )
A. 申请书
B. 风险处置预案
C. 市场调查与可行性报告
D. 承销协议
E. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
