更多"中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认"的相关试题:
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。
[判断题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )
[判断题]协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会视具体情况自主决定是否提供。（）
[判断题]期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )
[判断题]证券评级机构及从业人员违反规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。（）
[判断题]证券评级机构及从业人员违反本办法规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。( )
[判断题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）
[判断题]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。( )
[判断题]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( )
[判断题]中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )
[多项选择]证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令处分有关人员
[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）
[判断题]期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )
