更多"我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。"的相关试题:
[多项选择]证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A. 审查代理协议的格式及其合法性
B. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C. 检查会员的内部风险控制制度
D. 全面检查会员遵守法律法规情况
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )
[判断题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）
[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处1年以上3年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金。( )
[判断题]我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。( )
[判断题]“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。( )
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件包括（）。
A. 一定规模的资本金或营运资金
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 承认证券交易所章程和业务规则
D. 组织机构和业务人员符合相关规定
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续两年盈利
[判断题]证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。( )
