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发布时间:2024-02-11 21:44:23

[判断题]对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构完成。 ( )

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[判断题]基金产品风险评价结果只用来作为基金销售机构选择基金的工具,不作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。 ( )
[判断题]基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。( )
[单项选择]从业人员应当明确区分其所在机构代理销售的产品和由其所在机构自担风险的产品,对所在机构代理销售的产品必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和产品的最终责任承担者、本行在本产品销售过程中的责任和义务等必要的信息,属于《银行业从业人员职业操守》中的( )要求。
A. 岗位职责
B. 风险提示
C. 信息披露
D. 利益冲突
[单项选择]销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把( )的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A. 高风险
B. 低风险
C. 合适
D. 中高风险
[判断题]基金销售机构可以统一用其他机构的基金评价方法或基金投资者评价方法。
[单项选择]代理商是指代理某种产品的销售、服务等相关商务事宜的机构或实体,代理方不买新产品,不承担无法销售的风险,同时也不享受产品销售利润,而依赖于产品方给予的服务佣金。   下列选项中不属于代理商应具有的特点的是
A. 代理商以促成交易或缔结交易为营业方式
B. 代理商必须固定地从事受人之托促成交易或缔结交易的活动
C. 代理商是一种独立的商务经营者
D. 为委托人的利益从事活动,其行为所带来的经济上的利益和损失由委托人来承担
[判断题]基金销售机构应在基金投资者首次购买基金时对已购买基金投资者的风险承受能力当面进行调查和评价,而不能以信函或网络的方式进行调查。 ( )
[判断题]基金销售机构可以引用任何机构提供的基金评价结果。( )
[判断题]基金销售机构只起中介作用,一般没有风险,其基金销售业务的开展也无需进行风险防范和管理。( )
[单项选择]《建设项目环境风险评价技术导则》不适用( )的环境风险评价。
A. 核建设项目
B. 有色金属冶炼加工项目
C. 化学纤维制造项目
D. 石油和天然气开采与炼制项目
[判断题]机构设置上,商业银行理财产品(计划)风险分析部门、研究部门应当与理财产品(计划)的销售部门、交易部门分开。( )
[多项选择]《建设项目环境影响评价资质管理办法》规定:在审批、抽查或考核中发现评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较差,有下列( )情形之一的,国家环境保护总局视隋节轻重,分别给予警告、通报批评、责令限期整改3~12个月、缩减评价范围或者降低资质等级,其中责令限期整改的,评价机构在限期整改期间,不得承担环境影响评价工作。
A. 环境影响预测与评价方法不正确的
B. 环境影响识别和评价因子筛选存在较大疏漏的
C. 环境影响评价内容不全面、达不到相关技术要求或不足以支持环境影响评价结论的
D. 环境影响评价结论不明确的

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